丹政辦發(fā)〔2019〕13號

丹鳳縣人民政府辦公室

關(guān)于對2018年度行政執(zhí)法案卷評查情況的

通 報

各鎮(zhèn)人民政府，龍駒寨街道辦事處，縣政府各工作部門、事業(yè)機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平，規(guī)范行政執(zhí)法行為，根據(jù)縣政府《關(guān)于開展2018年度行政執(zhí)法案卷評查暨優(yōu)秀執(zhí)法案卷和辦案能手評選活動的通知》（丹政辦發(fā)〔2019〕4號）要求，縣政府法制辦公室牽頭組織對全縣35個行政執(zhí)法部門2018年度行政處罰、行政許可、行政調(diào)解案件進(jìn)行了評查，現(xiàn)將評查情況通報如下：

一、案卷評查基本情況

本次行政執(zhí)法案卷評查活動以單位自查和重點(diǎn)抽查的方式進(jìn)行，對縣級各行政執(zhí)法單位2018年度已辦結(jié)的行政處罰、行政許可和行政調(diào)解案卷進(jìn)行了全面評查。自查階段全縣各行政執(zhí)法部門共組織評查行政執(zhí)法案卷935件，其中行政處罰案卷512件、行政許可案卷367件、行政調(diào)解案卷56件。推薦選送優(yōu)秀執(zhí)法案卷48件，其中行政處罰案卷36件、行政許可案卷8件、行政調(diào)解案卷4件；推薦辦案能手21人。從自查情況看，縣公安局、農(nóng)業(yè)局、水務(wù)局、稅務(wù)局、市監(jiān)局、環(huán)保局、林業(yè)局、文廣局、交警隊(duì)等20個部門按時報送了案卷評查自查報告、推薦了優(yōu)秀案卷和辦案能手；15個部門未報送自查報告和執(zhí)法案卷。2月26日至3月1日，縣政府法制辦組成檢查組對衛(wèi)計局、水務(wù)局、農(nóng)業(yè)局、國土局、城管局、住建局等單位法治政府建設(shè)重點(diǎn)工作進(jìn)行了檢查，同時對行政執(zhí)法案卷評查情況進(jìn)行了抽查，抽查案卷60件，其中行政處罰類35件、行政許可類20件、行政調(diào)解類5件。從抽查情況看，縣公安局、市監(jiān)局、交警隊(duì)等部門案卷評查活動開展扎實(shí)，成效顯著。

從本次評查情況來看，行政執(zhí)法案卷質(zhì)量相比去年有所提高。絕大多數(shù)案卷卷面整潔，目錄清晰，編排順序符合標(biāo)準(zhǔn)，能夠充分反映案件流程；法律文書符合要求，能做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序正當(dāng)、裁量適當(dāng)、適用法律正確，較好地保證了法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實(shí)施。從執(zhí)法類別來看，行政處罰案卷整體質(zhì)量好于行政許可案卷。行政處罰案件基本都履行了立案（受理）、調(diào)查取證、審查、告知、決定、送達(dá)、執(zhí)行等步驟和流程，處罰決定書要素齊全，能夠體現(xiàn)法制審核、集體討論、行政執(zhí)法全過程記錄、行政執(zhí)法公示等制度要求。行政許可案卷基本遵循了申請、受理、審查、決定、送達(dá)等程序，能夠在法定期限和承諾時限內(nèi)辦結(jié)。根據(jù)自查和抽查情況，共評出優(yōu)秀案卷10件，其中行政處罰卷7件、行政許可卷3件，辦案能手10名。

二、存在的主要問題

（一）行政處罰案卷存在的問題

1.事實(shí)證據(jù)方面。一是證據(jù)的提取和固定不規(guī)范。有的證據(jù)材料如照片、圖紙材料等無當(dāng)事人、執(zhí)法人員簽名確認(rèn)，無拍攝時間、地點(diǎn)、拍攝人等情況說明；有的證據(jù)材料復(fù)印件未注明其來源、未加蓋“與原件核對無誤”印章或標(biāo)注、未加注復(fù)印時間等內(nèi)容；有的調(diào)查詢問筆錄僅記錄執(zhí)法人員出示執(zhí)法證，未記錄或僅記錄了一個執(zhí)法證件號，筆錄只有一個人簽名或者未簽名；有的檢驗(yàn)和鑒定報告無檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)和人員的資質(zhì)證明材料；有的證據(jù)目錄填寫不規(guī)范，列舉的證據(jù)與目錄中登記的證據(jù)名稱不符。二是案件證據(jù)類型單一。不注重調(diào)取物證、書證和影像證據(jù)，有的現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄僅有文字表述，沒有現(xiàn)場照片等影像資料，有的案卷僅有一份詢問筆錄，沒有形成完整的證據(jù)鏈。三是資料采集不齊全。有的案卷沒有采集當(dāng)事人的身份證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等信息或記錄不完整。四是案卷記錄不清不全。有的案卷立案審批表、行政處罰決定審批表與行政處罰決定書未填寫審批日期，有的還存在筆錄日期不清、涂改、相互矛盾等現(xiàn)象。

2.法律適用方面。一是適用處罰種類不準(zhǔn)確。個別案件存在將“責(zé)令改正”作為行政處罰的一種情形填寫在行政處罰決定書中。二是適用法律法規(guī)不準(zhǔn)確。有的案件適用法律條文錯誤，如：法律法規(guī)修訂實(shí)施后，行政處罰決定書中依然引用以前的舊法條款；少數(shù)案卷文書只填寫了引用的法律法規(guī)名稱，未具體到相應(yīng)的法律條款，個別案卷文書在引用法律條文時將項(xiàng)寫成款、款寫成項(xiàng)。三是處罰裁量基準(zhǔn)適用不準(zhǔn)確。個別行政案卷中未載明使用行政裁量基準(zhǔn)的情況，存在無正當(dāng)理由低于行政處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰的情況。

3.履行程序方面。一是行政執(zhí)法程序不規(guī)范。表現(xiàn)為：個別案件存在著先調(diào)查取證、再立案和先處罰、后審批等明顯不符合執(zhí)法程序的問題，個別案卷處罰前沒有執(zhí)行重大行政執(zhí)法決定法制審核、集體討論等制度，存在未經(jīng)主管局領(lǐng)導(dǎo)審批、集體討論研究做出處罰決定現(xiàn)象。二是救濟(jì)途徑告知不全面不準(zhǔn)確。從案卷文書上來看，有的在填寫行政復(fù)議機(jī)關(guān)名稱時，僅注明了上級主管部門或本級政府，也有的將行政復(fù)議機(jī)關(guān)名稱填寫錯誤；有的告知行政訴訟期限不準(zhǔn)確，未根據(jù)新《行政訴訟法》規(guī)定6個月的訴訟期限予以正確填寫；有的未按規(guī)定向當(dāng)事人告知向洛南縣人民法院提起訴訟；有的行政處罰告知書中沒有體現(xiàn)向當(dāng)事人告知陳述申辯聽證的權(quán)利和期限等事項(xiàng)。三是執(zhí)行送達(dá)比較隨意。個別行政處罰決定書無送達(dá)回執(zhí)；有的送達(dá)回執(zhí)上僅有一名執(zhí)法人員簽名；個別送達(dá)回執(zhí)上打印的受送達(dá)人名字與受送達(dá)人的簽名不一致，且未注明原因。四是結(jié)案工作不到位。有的案卷中無結(jié)案報告；有的案件辦理時間長達(dá)半年以上，也沒有案件延期審理審批表；有的案件在罰款尚未繳納到位或未申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的情況下就提前結(jié)案。五是查封扣押不規(guī)范。有的未向當(dāng)事人告知查封扣押期限，有的無查封扣押登記清單，還有的從案卷中看不到對扣押物品的處理結(jié)果。

4.文書制作方面。一是簽名審批不完整。個別案卷的立案審批表、行政處罰審批表、結(jié)案審批表中只有相關(guān)人員的簽名，無具體意見；個別行政執(zhí)法單位在組織案件討論時，無參加人員的記錄。二是文書制作不嚴(yán)謹(jǐn)。有的文書仍采用舊格式文書，有的行政處罰文書上無單位印章，還有的文書存在著用圓珠筆書寫、簽名的情況，不易于長期保存；個別法律文書存在語句不通、錯別字現(xiàn)象。

5.案卷歸檔方面。存在歸檔不及時，未能做到一案一卷，有的甚至將2份案卷合訂在一起；部分案卷裝訂不精細(xì)，無案卷編號，無目錄，封面制作過于簡單，案卷頁碼編排不連貫，存在著缺漏頁和不編頁碼的現(xiàn)象，無立卷人和檢查人簽名，無立卷時間。

6.行政執(zhí)法信息公開方面。大多數(shù)行政執(zhí)法單位能夠按照執(zhí)法公示制度的要求，在本單位政務(wù)公開欄或陜西省社會信用平臺網(wǎng)站公布行政處罰決定書，但整體存在行政處罰、行政許可結(jié)果公開數(shù)量少、公開不及時、不全面等問題。

（二）行政許可案卷存在的問題

1.申請與受理階段。一是對申請人基本信息采集不全。有的案卷只有申請書，無單位營業(yè)執(zhí)照、個人身份證復(fù)印件等，或記錄當(dāng)事人基本情況不完整，還有的授權(quán)委托書中沒有受委托人簽名。二是受理通知書填寫不細(xì)致。有的受理通知書無受理日期、收件清單，無當(dāng)事人簽名確認(rèn)，有的受理通知書沒有加蓋單位印章或承辦人簽名；個別的案卷中無受理通知書。

2.審查決定階段。一是法律依據(jù)標(biāo)注不清楚。部分行政許可決定書沒有注明許可的法律依據(jù)；二是許可程序有瑕疵。有的行政許可內(nèi)部審批流程不清晰，實(shí)施許可的審查、決定意見在案卷中未能得到體現(xiàn)；有的以內(nèi)部審批表代替決定書；有的許可檢驗(yàn)報告無檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明材料；少數(shù)許可案件超過法定（承諾）期限才辦結(jié)。

3.送達(dá)階段。部分案卷無許可決定書及證照的送達(dá)記錄；個別送達(dá)回執(zhí)無送達(dá)人的簽名。

4.案卷歸檔。個別案卷封面未填寫當(dāng)事人的姓名；有的案卷無卷宗封面、卷內(nèi)目錄，卷內(nèi)材料排列無序號；有的案卷無備考表，無立卷人和檢查人簽名。

（三）行政調(diào)解案卷存在的問題

各行政執(zhí)法單位使用行政調(diào)解方法結(jié)案較少，對運(yùn)用行政調(diào)解方法開展執(zhí)法活動、化解行政爭議認(rèn)識不到位，方法技巧不熟練，時機(jī)把握不準(zhǔn)，對可以采取行政調(diào)解結(jié)案的案件通過采取處罰結(jié)案導(dǎo)致矛盾激化，處罰結(jié)果執(zhí)行難。

三、下一步工作要求

針對評查中發(fā)現(xiàn)的問題，各行政執(zhí)法部門要認(rèn)真進(jìn)行整改，并從以下幾個方面加強(qiáng)行政執(zhí)法工作：

（一）提高認(rèn)識，認(rèn)真落實(shí)整改通報問題。行政執(zhí)法案卷的質(zhì)量是行政執(zhí)法水平的綜合體現(xiàn)。各行政執(zhí)法單位要高度重視行政執(zhí)法工作，要對評查梳理出的問題，尤其是對通報存在的問題認(rèn)真研究，組織執(zhí)法人員分析原因，找出解決辦法，并從具體個案反饋的問題入手，理清辦案思路，掌握辦案技巧，注意辦案的細(xì)節(jié)問題，增強(qiáng)辦案的實(shí)際操作能力和規(guī)范程度。

（二）強(qiáng)化培訓(xùn)，提升執(zhí)法人員整體素質(zhì)。各行政執(zhí)法單位要結(jié)合執(zhí)法工作實(shí)際，組織行政執(zhí)法人員開展法律知識培訓(xùn)，增強(qiáng)行政執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)理解能力、調(diào)查取證和分析判斷能力、行政執(zhí)法文書的制作能力，使行政執(zhí)法人員熟練掌握部門的行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，不斷提高行政執(zhí)法人員的法律素養(yǎng)。

（三）夯實(shí)責(zé)任，推進(jìn)各項(xiàng)執(zhí)法制度全面落實(shí)。各行政執(zhí)法單位要落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，發(fā)現(xiàn)錯案及時糾正，并實(shí)行責(zé)任追究；定期開展執(zhí)法案卷自查自糾，從嚴(yán)落實(shí)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度、重大或復(fù)雜案件集體討論制度；推行重大行政執(zhí)法決定法制審核制度，設(shè)立專職行政執(zhí)法案件法制審核員，加強(qiáng)案件審核把關(guān)；推行行政執(zhí)法全過程記錄制度，做到行政執(zhí)法全程留痕；推行行政執(zhí)法公示制度，公開執(zhí)法信息，接受社會監(jiān)督，確保執(zhí)法程序全面到位，實(shí)體公平公正。

（四）規(guī)范歸檔，提高案卷質(zhì)量。各行政執(zhí)法部門要高度重視行政執(zhí)法案卷制作、歸檔等工作，做到一案一卷，文書材料完整，規(guī)范保存、使用行政執(zhí)法記錄儀等執(zhí)法記錄資料，及時歸檔、整卷。要著力提高行政執(zhí)法案卷的制作質(zhì)量，選擇統(tǒng)一的、易于長期保存的案卷封皮，杜絕圓珠筆、鉛筆撰寫文書的現(xiàn)象。行政執(zhí)法卷宗制作完畢后，制作人要認(rèn)真校對，由部門負(fù)責(zé)人復(fù)核，填寫好備考表，確認(rèn)無誤后再進(jìn)行裝訂。

附件：丹鳳縣2018年度優(yōu)秀執(zhí)法案卷和優(yōu)秀辦案能手

丹鳳縣人民政府辦公室

2019年3月21日

附件

丹鳳縣2018年度優(yōu)秀執(zhí)法案卷和優(yōu)秀辦案能手

一、2018年度優(yōu)秀執(zhí)法案卷（10件）

（一）行政處罰案卷（7件）：

1.某機(jī)動車駕駛培訓(xùn)學(xué)校稅務(wù)稽查案 縣稅務(wù)局

2.程某與張某因毆打他人被治安處罰案 縣公安局

3.李某某濫伐林木案 縣林業(yè)局

4.盧某涉嫌非法從事道路旅客運(yùn)輸案 縣交通局

5.張某某飲酒后駕駛機(jī)動車上道路行駛案 縣交警隊(duì)

6.某網(wǎng)吧違規(guī)接納未成年人進(jìn)入營業(yè)場所案 縣文旅局

7.某商場營業(yè)員未取得健康證明從事食品經(jīng)營案縣市監(jiān)局

（二）行政許可案卷（3件）：

1.好又多商貿(mào)公司衛(wèi)生許可證許可案 縣衛(wèi)健局

2.鳳發(fā)實(shí)業(yè)建設(shè)用地規(guī)劃許可案 縣住建局3.商洛某公司動物防疫合格證許可案 縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局

二、2018年度優(yōu)秀辦案能手（10人）

張 琦 縣水利局水政監(jiān)察大隊(duì)副隊(duì)長

孫 勇 縣交警大隊(duì)城區(qū)中隊(duì)中隊(duì)長

陳喜珍 縣司法局副主任科員

王 洋 縣衛(wèi)健局衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法大隊(duì)干部

蘇萌萌 縣公安局治安管理大隊(duì)民警

張 卓 市生態(tài)環(huán)境局丹鳳分局科員

周 嬌 縣文旅局文化綜合執(zhí)法大隊(duì)干部

陳江龍 縣林業(yè)局林政監(jiān)察大隊(duì)干部

楊 迢 縣資源局國土執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)副隊(duì)長

田 濤 縣城管綜合執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)干部